证券公司合规管理

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　　本书系统论述中国证券公司合规办理问题。包括导论、合规办理根基理论、我国证券公司合规办理状况、证券公司办理合规办理组织体系、证券公司合规办理制度扶植、证券公司合规办理实务、合规评估考核与问责、和贵办理与外部监管。并附有相关法规文件。配合证监会关于实施证券公司合规办理的法规，对质券公司的股东、董事会、经营办理层将办理合规融入到公司治理和内部控制中有巨年夜的帮助。有助于将“合规缔造价值”理念融入到证券公司的成长中。

　　20世纪90年月后，由于缺少一套完整的监管束度与机制来弥补管束放松之后形成的真空，美国每年银行倒闭数目上升到了三位数，在安然、世通等全球性年夜公司出现严重讹诈行为之后，具有合规办理特征的《萨班斯法案》应运而生，此后，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》，标记着国际上合规办理体系扶植及理论研究进入了一个新的阶段。

第一章 导论
　　 合规，英文称Compliance，来历于国外银行业监管，最早可追溯到20世纪30年月的金融危机，但合规真正从金融机构风险办理中自力出来成为专门的一项办理活动也只是近20年的事。经济办理类电子书pdf下载《证券公司合规办理》的作者张云东和中国金融出书社为本书的写作出书都付出了很多汗水。张云东完成证券公司合规办理》免费在线阅读。因此，建立符合市场情况和行业纪律的合规办理尤为重要，这就是本书尽力追求实现的目标。
　　 在中国证券公司市场化进程中，部分证券公司在商业利益的驱动下，严重背离审慎、理性的经营理念，合规办理意识缺失、合规风险不竭增年夜。巴塞尔银行监管委员会在推动合规办理全球化的过程中起到了非常重要的感化。1974年末，美国、英国、法国、德国、意年夜利、日本、荷兰、加拿年夜、比利时、瑞典10年夜工业国的中央银行配合成立巴塞尔委员会，并于1988年正式出台了著名的巴塞尔资本框架协议。由于该委员会成员来自世界主要发财国家，所制定的规章影响年夜，列国金融监管机构都在其立法划定或其他办法的根本上，结合本国实际情况，逐步实施其所肯定尺度与指导原则。1998年9月，巴塞尔委员会在《银行业组织内部控制体系框架》一文中，正式完整论述“合规”的概念，将“正当和合规性”列为银行内部控制框架的重要因素之一。2003年10月，巴塞尔委员会进一步针对合规问题专门发布了《银行内部合规部门》的指引性文件，明白合规风险办理是一项日益重要且自力的风险办理职能。2005年4月，巴塞尔委员会发布合规办理最重要的国际性文件《合规与银行内部合规部门》。该文件说了然合规理念及相关概念，明白了合规的尺度和涵盖范围，并提出了银行业建立合规部门应遵守的十项原则。至此，合规办理的理论体系根基确立，列国金融机构对合规办理体系的扶植及理论研究进入了一个新的阶段。本站的pdf电子书《证券公司合规管理》主要是由网络收集整理来的，最终著作权仍归属于原书的作者张云东和出版商。如果您喜欢这本书，请多多支持我们的图书出版事业，让辛苦写书的作者得到应有的回报。在此也要感谢中国金融出版社，感谢出版社为《证券公司合规管理》的出版所做的工作。本站只提供图书的试读版，同时欢迎更多的爱好读书的朋友来电子书下载网来分享更多好看的pdf电子书，免费下载您所需要的电子书籍。最后衷心感谢您下载《证券公司合规管理》pdf版免费电子书。